融津担保公司合规风险排查防范法律服务-第2次项目

融津担保 公司 合规风险排查防范法律服务采购 公开询价招标公告

江西融津融资担保 有限责任公司 现 对 合规风险排查防范法律服务 进行 询价采购 ，特 面向 全社会 公开 邀请 符合 条件有关单位参加 本项目公开 询价 招标 ，现将有关事项公告如下；

一、项目名称 : 合规风险排查防范法律服务

项目编号： 融津担保 20250515001

采购 方式： 公开询价招标

• 询价 内容：

序号	产品名称	控制单价 /元（含税）
1	合规风险排查防范法律服务	150000.00

注： 服务内容包括但不限于：

1. 主体资格与设立合规审查

（ 1 ） 公司设立程序合规性：核查公司设立文件（章程、股东协议等）、审批流程及工商登记备案的合法性。

（ 2 ） 注册资本到位与维持：验资报告审查、股东出资义务履行情况分析，确保资本金实缴及使用符合《公司法》要求。

（ 3 ） 经营资质与许可：核验融资担保业务经营许可证、备案文件的有效性及业务范围合规性。

2. 业务运营风险排查

（ 1 ） 业务类型合规性：评估现有担保业务是否符合监管规定及行业规范。

（ 2 ） 担保合同审查：全面审核合同条款合法性，排查无效条款、霸王条款及法律漏洞。

（ 3 ） 反担保措施有效性：检查抵质押登记、权利凭证保管等反担保措施的合法性与可执行性。

（ 4 ） 客户审查与风险评估： 检 查客户尽职调查流程，评估风险评级体系的合规性。

3. 内部管理风险诊断

（ 1 ） 内部控制制度：审查财务、风控、合规等内控制度的完整性与执行情况，提出优化建议。

4. 资金管理合规性审查

（ 1 ） 资金来源合规性：核查资本金、风险准备金等资金来源的合法性，排查关联方资金拆借风险。

（ 2 ） 资金运用合规性：检查投资范围、比例是否符合监管要求（如不得从事委托贷款、高风险投资）。

（ 3 ） 准备金管理：验证准备金计提比例、使用及专户管理的合规性。

5. 监管合规专项服务

（ 1 ） 信息报送与披露：审核年报、重大事项报告的报送内容及时效性，确保符合银保监会要求。

（ 2 ） 监管检查应对：模拟监管检查流程，预判潜在问题并制定整改预案。

（ 3 ） 合规政策更新：跟踪最新监管动态（如《融资担保公司非现场监管规程》），协助修订内部合规制度。

6. 诉讼与仲裁风险处置

（ 1 ） 梳理未决诉讼案件，评估败诉风险及财务影响；

（ 2 ） 建立诉讼案件台账管理制度，规范应诉流程；

（ 3 ） 对历史 诉讼 案件进行复盘，完善争议解决条款模板。

7. 保后管理专项优化

（ 1 ） 检查保后监管流程，设计风险预警指标（如被担保人财务恶化信号）；

（ 2 ） 协助建立保后检查档案标准化模板；

（ 3 ） 针对代偿项目制定法律追偿方案。

二、服务要求

派驻服务：服务期内指派至少 2 名执业律师组成专项小组，累计驻场时间不少于 90 天；

每周现场工作时间 ≥12 小时。

成果交付：提交《合规风险评估报告》（含风险等级划分及整改建议）； 帮助融津担保修改公司制度 服务期限： 202 5 年 6 月 1 日至 2025 年 8 月 31 日。

付款方式：签订合同后，根据律师事务所提供的增值税专用发票一个月内转账付款。

备注：为防止本次公开询价出现恶意报低价行为，本项目采用合理低价法（评标基准价 = 有效投标报价的算术平均数）

三、合格报价单位的 资格条件

（ 1）必须具有独立的营业执照，国家 或行业 等 相关 规定 可以实施询价采购内容 的报价 单位 ；

（ 2）被“信用中国”网站列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的供应商及被“国家企业信用信息公示系统”列入严重违法失信企业名单（黑名单）的供应商，不得参与招标采购活动（投标截止时间前上述违法信息记录已经移除或删除的除外），由采购人在开标时网查；

（ 3 ）报价人不可以随意或恶意捣乱报价，如果报价中标后，不能执行其竞标报价，采购人将上报相关监管 部门对 其 进行处罚 ；

（ 4 ）关联竞标单位不得参加同一合同项下招标采购活动，否则投标文件将被视为无效。单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同的竞标单位，不得参加同一合同项下的招标采购活动。

（ 5 ）本项目不接受联合体竞标。